定增項目“踩雷”，新沃基金把上市公司利源精制、主承銷券商中信建投證券都告了 _經驗知識

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來源：中國基金報
參與定增后股價開始斷崖式下跌，導致定增項目遭到損失，新沃基金以“公司刻意隱滿大股冬股份質押虛假陳述行為”為由，將上市公司利源精制（***）以及當時定增項目的保薦人及主承銷商中信建投證券一并告上法庭。
根據***披露的文書，新沃基金請求***判令利源精制公司依法賠償新沃基金投資差額損失、傭金損失、印花稅損失等在內合計1.94億元。
***也做出了裁判，讓我們一起看看。
新沃基金***利源精制
請求賠付1.94億元
5年前參與利源精制定向增發項目，卻因上市公司隱滿大股冬股份質押虛假陳述行為，股價開啟暴跌模式，較終定增股份解禁之后也只能以腰斬的價格賣出，新沃基金果斷將上市公司及該項目的主承銷商告上法庭。
8月4日，北精***審判信息網公布的一則民事裁定書披露了上述案件的詳細經過。

文章插圖
2017年1月5日，新沃基金與利源精制公司簽訂《非公開發行股票認購協議》，新沃基金以11.38元/股的價格認購利源精制公司非公開發行股份中的26362038股股票，認購款總金額合計29999992.44元。2017年1月24日，新沃基金認購的非公開發行股票上市，發行股票數量263620386股，發行股票價格為11.38元/股，新沃基金持股比例為2.17% 。
2018年7月28日，利源精制公司發布《關于股冬所持股份質押、司法凍結及輪候凍結的公告》，首次披露排名大股冬王民及其一致行動人張永俠所持有公司股份案計質266780000股，占總股本21.96%：持有的公司全部股份已被司法凍結和司***侯凍結。此信息披露后，利源精制公司股價開始斷岸式下跌，此后一直維持較低的水平。
新沃基金稱，由于利源精制公司刻意隱滿大股冬股份質押虛假陳述行為，造成新沃基金產生投資差額損失、傭金損失、印花稅損失及上述損失金額利息損失。
【定增項目“踩雷”，新沃基金把上市公司利源精制、主承銷券商中信建投證券都告了】據新沃基金計算，利源精制公司虛假陳述的實施日為2016年2月2日，揭露日為2018年7月28日。經公開渠道查詢，利源精制公司自揭露日起，累計成交量達到其可流通部分100% ，之日為2018年9月26日，即基準日為2018年9月26日，揭露日至基準日每個交易日的平均收盤價（基準價）為3.92元/股。
據此，按照《證券虛假陳述若干規定》規定的計算方式，經測，新沃基金作為授資人因利源精制公司定假陳述違法行為產生投資差額損失193259264.08元、傭金損失77303.71元、印花稅損失193259.26元、前述損失利息共計1136782.10元。
基于新沃基金因利源精制公司虛假陳述行之為造成的損失，中信建投作為利源精制公司本次非公開發行股票的保薦人及主承銷商，其未對本安次定增股票的發行盡到勒勉、督導義務，未能及時準確地向投資者揭籍公司股份質合大事項，出具的報告使得新沃基金對利源精制公司的真實情況產生誤導。中信建投在工作上重失職行為與新沃基金因利源精制公司的虛假陳述行為而遭受的巨額損失具有直接因果關系。