證券基本法律法規證券市場基本法律法規考試時間 _經驗知識

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證券行業有哪些相關法律法規（一）法律
1.《中華人民共和國公司法》
（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》排名次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
2.《中華人民共和國證券法》
（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）
3.《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發布）
4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號發布）
5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第27號發布）
6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過中華人民共和國主席令第51號）
（二）行政法規
1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》
（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）
2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》
（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）
3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年11月30日國務院批準1997年12月25日國務院證券委員會發布）
4.《證券公司監管條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布）
5.《證券公司風險處置條例》
（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布）
（三）司法解釋
1.《較高人民***關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》
（2002年12月26日較高人民***審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）
2.《較高人民***關于審理與企業改制相關的民事***案件若干問題的規定》
（2002年12月3日較高人民***審判委員會第1259次會議通過法釋〔2003〕1號）
（四）部門規章及規范性文件
1.《證券業從業人員資格管理辦法》
（2002年12月16日***令第14號）
2.《證券市場禁入規定》
（2006年6月7日***令第33號）
3.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日***令第18號）
4.《首次公開發行股票并上市管理辦法》
（2006年5月17日***令第32號）
5.《上市公司證券發行管理辦法》
（2006年5月6日***令第30號）
6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》
（2006年5月9日***令第31號）
7.《證券發行與承銷管理辦法》
（2006年9月17日***令第37號）
8.《上市公司非公開發行股票實施細則》

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