實際控制人的法律責任實際控制人的責任承擔( 四 ) _經驗知識

證券市場中，控股股冬、實際控制人作出公開承諾時有可見，過去，由于缺乏制度規則的具體規定，即使控股股冬、實際控制人不履行承諾，也無需承擔相應的法律責任，嚴重影響了證券市場的正常交易秩序及投資者的投資決策。隨著新證券法修訂并生效，若后續出現控股股冬、實際控制人不履行公開承諾并給投資者造成損失的，投資者可依據該條依法追究其民事責任，有力保障了投資者的信賴利益。
04規定控股股冬、實際控制人承擔過錯推定的連帶賠償責任
新證券法第八十五條對于信息披露責任的規定中，將原證券法控股股冬、實際控制人的責任形式由過錯責任修改為過錯推定責任，規定了發行人的控股股冬、實際控制人應當與信息義務披露人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。此項修改顯著降低了受損投資者向控股股冬、實際控制人請求民事賠償的舉證難度，有利于保護中小投資者的利益。
未來，中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）提起證券代表人訴訟或證券支持訴訟時，依據“追首惡”原則追究控股股冬、實際控制人的民事賠償責任時，亦能夠依據過錯推定的規則原則追究控股股冬、實際控制人的法律責任，大大降低了原告方的舉證難度，有效提高了訴訟效率。
05信息披露違法范圍拓展至消極違法行為
新證券法排名百九十七條明確了發行人的控股股冬、實際控制人組織、指使從事信息披露違法行為，或者隱瞞相關事項導致發行人信息披露違法的均應承擔法律責任。
相較于原證券法中規定的控股股冬、實際控制人指使發行人、上市公司實施信息披露違法行為的積極違法方式外，該條規定將法律責任范圍拓展至消極違法方式，即隱瞞相關事項導致發行人信息披露違法，而此種消極違法方式在實踐中甚至比積極違法方式更為常見，從而實現了對控股股冬、實際控制人在信息披露違法行為中不同違法形式的全面覆蓋，形成了對控股股冬、實際控制人在信息義務披露行為的有效制約。
06大幅提高控股股冬、實際控制人的處罰力度
新證券法排名百九十七條大幅提高了對控股股冬、實際控制人信息披露違規違法時的處罰力度，將原證券法中規定的控股股冬、實際控制人三十萬元以上六十萬元以下的罰款調整為：未按照證券法規定報送有關報告或者履行信息披露義務的罰款為五十萬元以上五百萬元以下；報送的報告或披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的罰款為一百萬元以上一千萬元以下。
新證券法不僅整體加大了對控股股冬、實際控制人信息披露違法違規的處罰力度，而且還針對不同形式的信息披露違法行為區分了處罰位階，即著重打擊信息披露中存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的違法行為，形成了對控股股冬、實際控制人的有效威懾。
新證券法的修訂與實施，既完善了追究控股股冬、實際控制人信息披露違法責任的法律基礎，又針對控股股冬、實際控制人進行了從嚴規范，使得能夠對其違法行為進行精準、嚴厲、有效的打擊與懲處，從而一定程度上實現從源頭處遏制發行人、上市公司信息披露違法違規，改善資本市場生態環境。
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